供应商参与

恩智浦供应商承诺，在代表恩智浦的所有业务活动中均严格遵守所在国家或地区的法律、法规和规章的要求。此外，恩智浦供应商还应遵守恩智浦供应商行为规范。

恩智浦供应商行为规范基于恩智浦行为规范和恩智浦可审计的社会责任标准，借鉴国际公认的标准来推动履行社会和环境责任。恩智浦供应商行为规范包含涉及劳动力和人权、健康和安全、环境和商业道德的标准，以及可接受的管理行为准则履行的体制要素。恩智浦供应商行为规范采用了负责任的商业联盟(RBA)行为规范版本6.0和公认标准(包括《世界人权宣言》(UDHR)、国际劳工组织(ILO)标准、社会责任国际组织(Social Accountability International)、经合组织跨国企业准则和道德贸易倡议(ETI)等)的结构和语言。除了使用所列的参考文献，恩智浦供应商行为规范还包括以最佳实践方法进行的内部和外部审计的要素、修改和澄清说明。

恩智浦供应商行为规范由可持续发展办公室拥有，并由恩智浦高管和非高管组成的社会责任委员会批准。“供应商行为规范”最近一次于2018年更新，每年进行一次审查，以确定是否需要根据社会和监管环境的不断变化、行业变化或客户要求和期望进行修订。

恩智浦供应商行为规范包含涉及劳动力和人权、健康和安全、环境和商业道德标准，以及可接受的管理行为准则履行的体制要素。

供应商必须采用或建立与恩智浦供应商行为规范内容相关的管理体系。设计该管理体系时，必须确保：(a) 符合与供应商的经营和产品相关的适用法律、法规及客户要求；(b) 符合恩智浦供应商行为规范；(c) 识别并降低与恩智浦供应商行为规范相关的经营风险；(d) 向供应商传达要求。

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我们的目标是让主要供应商100%签署符合恩智浦供应商行为规范的声明，对整个供应链进行年度风险评估，并使用第三方审计公司对我们确定为优先的关键供应商进行审计。所有在供应商审计中确定的纠正措施必须在约定时间内以至少80%的关闭率关闭。同时，我们的目标是为供应商提供一流的合作机会和指导。负责任的矿物采购必须确保冶炼厂100%经过认证。

展望未来，我们的目标是继续减少审计中不合规项的数量，更重要的是，减少审计中违反待遇级别的数量。这些结果有助于确定我们的标准在供应链中的执行力度。

恩智浦的采购政策要求供应商符合恩智浦标准，并遵守这些供应商开展业务的国家或地区的法律。2015年，恩智浦在供应商合同中加入了要求供应商遵守恩智浦供应商行为规范的条款。供应商在与恩智浦开展业务之前，应提交签署的合规函，说明他们遵守恩智浦供应商行为规范。如果没有签订任何合同，或者2015年前签订的合同中不包含供应商行为规范的条款，则恩智浦要求单独签署要求供应商遵守恩智浦供应商行为规范的文件。

恩智浦每年都要对主要供应商进行一次风险评估，并确定了160家优先供应商。优先供应商可能需要填写恩智浦自评问卷并参加现场审计。

恩智浦与供应商合作以达到恩智浦标准。我们为供应商提供纠正问题的机会，并实施纠正措施计划。我们的目标是与供应商合作，在供应链中产生影响。如果出现供应商无法或不愿意满足我们的要求并制定纠正措施计划的极少数情况，恩智浦将根据管理流程逐步升级来确定与供应商的业务关系状态，这可能导致业务关系的终止。

管理招聘方式

恩智浦供应商必须有充分有效的书面招聘和聘用政策和程序，采取措施确保遵守派遣国和接收国的法律。供应商必须确保员工不需要支付招聘或就业的费用、订金或债务。如果还款条件表明债役或强迫劳动，供应商不能要求员工参与任何形式的强制储蓄或贷款计划。供应商必须在员工出发或被雇用之前，以员工的母语向员工提供所在国工作条件的准确书面详细信息，包括工作性质、工资、福利和合同期限。供应商不得要求员工上交身份证件。供应商也必须确保与其职业介绍机构介绍的情况一致。供应商必须确保员工在发出合理通知后可以自由离职，不受处罚。供应商不得对员工流动和获得基本自由施加不合理的限制。供应商必须清楚地介绍恩智浦的供应商行为规范或招聘员工的类似要求。供应商必须定期评估职业介绍机构的表现以及是否符合这些要求。

恩智浦招聘员工时采用“雇主支付”政策。这项政策是与供应链合作伙伴的明确合同协议。恩智浦雇主支付政策要求供应商负责支付所有招聘费用和开支。此类费用包括但不限于与招聘、加工或安置工作有关的费用。

恩智浦致力于调查招聘方法是否符合道德标准，有关更多详情，请参考我们涵盖道德标准的招聘文件。

产品成分限制

恩智浦必须向客户提供信息和证据，证明其产品符合欧盟有害物质限制 (RoHS) 指令和其他产品法规，如化学品注册、评估、授权和限制 (REACH) 法规等。供应商应符合恩智浦“环保产品和包装的物质控制”的要求。供应商必须向恩智浦提供完整的材料内容声明，并提供经过IEC 62321认证的第三方实验室年度分析测试报告。对于所有材料组，应每年在均质材料层上对具体物质进行分析，以验证是否符合恩智浦的要求。恩智浦的无卤素倡议特别针对那些不应含有卤素和锑氧化物的材料。供应商必须证明其已使用适当方法（即内部设计控制、申报和分析测试）收集并验证关于其向恩智浦所供原材料、零部件或产品中存在之物质的信息，确保其准确性与完整性，并且尽其所知，这些信息真实无误。

负责任的矿物采购

供应商必须制定合理的政策，确保其供应产品中的矿物采购在全球范围内都是负责任的。供应商必须根据经济发展组织尽职调查(OECD)指南，对这些矿物的来源和监管链进行尽职调查，并在恩智浦要求时，向恩智浦说明其政策和尽职调查措施。此外，供应商必须提交有效的矿物管制报告模板，或按恩智浦的要求提交其他模板。

评估

我们的年度风险评估分析中包括了大约10000家供应商。风险评估确定了存在人权问题风险的供应商，如强迫/债役劳工、移民工人指数、体面工资、人道待遇、童工风险以及健康和安全。

作为我们年度风险评估的一部分，恩智浦与Versik Maplecroft和Verité Cumulus合作，确定我们供应链中的强迫劳工和人口贩运风险。Versik Maplecroft为恩智浦提供了解供应链的方法，以了解诸如强迫劳工、童工和工作条件等领域的固有风险和预测模型。Verité Cumulus为恩智浦提供在线技术，可通过我们的劳务代理商确定强迫劳工和人口贩运的风险。Cumulus计划并评估我们在接收国和派遣国中的劳务代理商及其招聘方法。

评估供应商时要考虑三个风险标准：地理风险、产品风险和业务关键性。每个标准都有一个成熟度等级：从1(最低风险)到10(最高风险)。对所有标准进行评分，这三个标准的乘积即为供应商的总体风险评分。

• 地理风险是确定风险水平的关键因素，因为在法规薄弱，劳工权利执行不力，商业道德无效和环境法律不健全的国家中，供应商往往面临高风险。每个国家都有各个指标的评分：劳工权利和保护、公司治理、法律和监管环境以及气候易变性。这套权重是根据行业、非政府组织的最佳做法基准通过敏感性分析确定的。
• 涉及劳工和人权时，使用外国移民工人是重要的风险因素。考虑到这一风险，定量方法将国家结果提高了一个层级。台湾地区、中国大陆、马来西亚、新加坡和韩国雇用的移民工人数量往往最多。
• 产品风险是衡量供应商和产品所用材料风险的标准，因此在价值链中最接近恩智浦的终端产品和客户。外部制造商的产品为恩智浦客户带来的风险最高，而恩智浦终端产品原材料直供商带来的风险位居第二。
• 根据年度支出，业务关键性将供应基础划分为高、中和低风险。
• 评估每年都会根据Maplecroft的指数更新。

我们的优先供应商主要集中在亚洲，其中前三大高风险国家/地区是台湾地区、中国大陆和马来西亚等。

审计

恩智浦的社会责任审计是一个协作和协商的流程，旨在为供应商提供指导，确保他们遵守恩智浦供应商行为规范以及恩智浦可审计标准的要求。恩智浦可审计标准适用于所有恩智浦供应商、承包商、现场服务商、劳工代理商和外部制造商。

对我们供应商的审计可以是公开的，也可以是不公开的，由经批准的第三方审计公司进行，并且至少由恩智浦认证的RBA首席审计师陪同。恩智浦的原则是了解审计过程中出现的问题，验证审计是否按照恩智浦可审计标准进行，如果供应商有疑问，可在审计后进行咨询。

恩智浦供应商审计分析了三个主要方面：1) 文件审查，2) 管理层和员工私下访谈，3) 设施和宿舍的实际检查(如适用)。审计还包括对劳工代理商和供应商设施（如清洁、食堂、安保和其他设施）现场服务商的访谈。恩智浦社会责任审计计划按照以下流程执行：

• 1. 供应商风险评估
  • 从恩智浦年度供应商风险评估开始，评估哪些供应商应当由恩智浦优先审计。
• 2. 培训
  • 一旦选定要审计的供应商后，恩智浦就会对选定的供应商进行分析和咨询，以确定是否需要额外的培训。
• 3. 自评
  • 然后，供应商必须完成“恩智浦供应商自评”并发回恩智浦，包括任何适用的政策和文件。
• 4. 现场审计
  • 现场审计由经过恩智浦认可的第三方审计公司的审计团队领导，并由恩智浦RBA培训的审计师陪同。根据供应商的运营规模和复杂性，常规审计需要两到三整天。审计范围覆盖劳动力和人权、环境、健康与安全、商业道德、管理系统，以及是否符合恩智浦供应商行为规范。进行这些审计是为了使供应商能够改进其业务流程和程序。审计的意图并非确认供应商通过或不通过，而是以协作方式指导供应商。
• 5. 供应商纠正措施计划
  • 审计结果可能会是以下三类不合规情况，如果出现这些不合规情况，供应商应在指定期限内提交纠正和预防措施计划。这三类分别指违反待遇级别、重大不合规和次要不合规。
  • 如果被发现有违反待遇级别的情况，供应商有改进的机会，但必须积极应对并彻底纠正，这是不可协商的。如果存在直接危及生命的风险，供应商有24小时的时间采取纠正措施。如果有其他违反待遇级别的情况，供应商可以在7天内提交纠正措施计划并在30天内完成。如果有未解决的违反待遇级别问题，一经核准，供应商就会被撤回资格或终止业务。
  • 其他不合规情况有重大不合规和次要不合规。罗列这些不合规项的审计报告应在关闭会议后两周内发给供应商。重大不合规和次要不合规的所有纠正措施都必须得到恩智浦批准。在这种情况下，供应商必须每隔30天、60天、90天向恩智浦团队发送报告并参加后续会议，以更新其纠正措施计划。目标是所有纠正措施必须在90天内完成。
• 6. 后续措施
  • 恩智浦可能会执行验证审计，以评估供应商是否充分实施了所有纠正和预防措施。这些审计在供应商提交纠正措施并经恩智浦批准后才会安排。
• 7. 年度审核
  • 年度审计周期结束后，恩智浦会进行审核，以确定上一年度审计过的供应商在下一年是否需要重新审计。根据审计结果的严重程度决定是否需要重新审计。

如需了解有关我们审计计划的更多信息，请观看社会责任审计视频。

培训的重点在于我们的供应商和供应商的现场服务商。培训模式包括一对一的咨询培训、2小时的课堂培训或在线研讨会，由恩智浦社会责任团队在现场主题专家的支持下开展。培训针对恩智浦供应商行为规范的所有要求。供应商培训完成时间：

• 在供应商即将进行恩智浦社会责任审计之前
• 在供应商的纠正措施计划结束时间内
• 供应商申请培训

指导供应商采用最佳实践与方法并提供RBA电子学习学院，这些也是我们供应商培训的一部分。

每年，恩智浦公开报告年度最严重的供应商审计不合规情况。恩智浦每月都向可持续发展办公室报告关键绩效指标，包括供应商审计中的违规和不合规情况、供应链签署的合规函、纠正措施计划关闭率以及供应链中的季度风险指标。

社会责任委员会每年审查报告，委员会由恩智浦高管和非高管领导组成。董事会讨论了已取得的进展、有待改进的领域和新目标。季度审查由道德委员会执行。月度审查由质量领导团队进行。每月与采购经理(有时每周)召开会议，讨论关键供应商审计结果、纠正措施计划及其在关闭不合规项方面的进展情况。

恩智浦通过衡量违反待遇级别的数量、重复审计、不合规频率和所有违规情况的关闭率来监测改善情况。

恩智浦通过监督和批准纠正措施计划来衡量供应商的改进。纠正措施计划是与恩智浦沟通如何纠正问题的工具。有效的纠正措施计划包括补救计划，从而立即解决违规问题，并创建一个管理系统，以防止问题再次发生。

恩智浦致力于与供应商及其员工合作，通过合作来消除任何不利影响。

员工之声

供应商必须建立工作场所申诉机制，确保举报者的保密性、匿名性和对其的保护。必须支持用工人母语的申诉机制。供应商必须对员工进行申诉机制培训，并与员工沟通申诉过程，这样他们就可以提出任何问题，而不用担心遭到报复。供应商必须在政策中声明，零容忍管理层或其他个人或团体直接或间接地对善意指控不当行为或不法行为，或帮助管理层或其他个人或团体调查指控的任何人进行报复。供应商的供应商也必须能够获得申诉机制。

在供应商审计过程中，审计员会全面测试申诉机制。在与员工的私下访谈中，讨论如何报告申诉的问题。访谈后，审计员向员工提供恩智浦第三方申诉卡，他们可以随时以任何理由使用，并可以当地语言匿名举报。恩智浦承认，私下访谈可能将员工置于易受伤害的境地，产生潜在的负面影响，如报复或歧视。为了解决这个问题，恩智浦提供了申诉机制，并与供应商达成不会报复或歧视的协议。恩智浦将针对被举报的报复行为启动调查，如果得到证实，将采取适当的措施，其中可能包括终止与该供应商的业务。

解决问题

我们监督和评估合规性，并对每项指控开展调查。所有举报都会引起恩智浦道德委员会的关注。然后，道德委员会将成立一个调查小组，由与所涉人员或企业无关的专家组成。调查小组与道德委员会共享调查结果，道德委员会随后与相关企业所有者合作，研究可能采取的后续措施。当发现问题时，我们会分析其根源，并修改相关的内部控制体系，以防问题重复出现。收到投诉后，我们会尽快回复，并定期更新进展。

我们将跟踪公司的合规性表现，每季度向首席财务官、总法律顾问、人力资源部及董事会审计委员会报告进度。

根据关键商品的年度风险评估确定的关键供应商，他们的采购金额超过50万美元且处于Maplecroft风险预测范围内，100%都承诺遵守恩智浦供应商行为规范。我们再次进行年度供应商风险评估，以确定我们对优先供应商的审计时间表。

2013年，恩智浦开始对供应商进行审计，迄今共审计了158家供应商，其中2019年审计了17家，4家为验证审计。在审计过程中，员工访谈是私下、随机进行的，我们取员工人数的平方根来确定要访谈的员工的数量。在2019年审计期间，恩智浦对不同服务年限和年龄段的共286名工人进行了随机访谈，其中男性占31.1%，女性占68.9%。

自2016年以来，我们供应商审计中的不合规趋势持续下降。

被迫劳动、应急情况和工资福利是三大不合规项。

虽然上述不合规项是恩智浦供应链中需要改进的指标，但了解它们违反待遇级别的哪一类也很重要。调查2019年违反待遇级别的数量时，很明显在我们的分析中，无偿劳动是违反待遇级别最严重的行为。四家供应商中已有三家对工人进行了补偿。恩智浦正与其他供应商对话，以完成这一调查。

以下分析显示，自2016年以来，我们的调查结果平均数量和违反待遇级别调查结果的平均数量都在下降。我们的标准正发挥作用，因为我们的供应商正将这些标准应用到其业务实践和管理系统中。

2018年，我们设定了一个目标，即在90天内解决80%的供应商不合规情况。我们选择这一关键绩效指标作为2018年的基准阈值，因为我们意识到，一些纠正措施所需的时间超过90天，因为这些不合规情况需要现金投资来达到恩智浦标准。自供应商审计流程开始以来，我们的不合规项关闭率约为40%。通过与供应商持续合作，我们2019年的不合规项关闭率已从2018年的71％提高到85％。

负责任的矿物采购结果

恩智浦重视负责任的矿产资源采购，就产品中使用的原材料而言， 我们已采取措施从冶炼厂级就开始跟踪。我们提倡负责任的采购，解决高风险和受冲突影响地区采矿作业相关的风险。

负责任的采购也需要尽职调查，以确保我们使用的材料符合恩智浦标准。恩智浦一般不使用原矿，也不直接从矿业公司或冶炼厂购买，因此我们与供应商合作，以防止与采矿相关的侵犯人权行为和其他负面影响。

我们审计的供应商100%符合我们审计标准的规定。这些标准要求供应商按照公认的尽职调查框架(如经济发展组织尽职调查指南(OECD))进行尽职调查，以确保矿产不会助长高风险和受冲突影响地区的侵犯人权行为。

除我们的标准外，恩智浦还遵循OECD尽职调查指南，并参与多利益相关方的倡议，如负责任的矿产开发倡议和欧洲负责任的矿产伙伴关系(EPRM)，这些倡议为我们提供了绘制矿产地图和核实冶炼厂和精炼厂是否符合道德标准地采购矿物的工具。

恩智浦在我们的矿物管制报告模板(CMRT)中披露了我们的冶炼厂名称和原产国，以及SD表格中采取的措施和尽职调查。除了向美国证券交易委员会提交的文件外，您可以参见恩智浦网站了解我们的承诺和政策，我们积极参与各种行业协会，以解决与开采这些矿物有关的人权问题。根据所获的资料，恩智浦不会故意使用冲突地区的矿物，使严重侵犯人权的武装集团直接或间接地受益。

除了3T&G的法规要求外，恩智浦还评估了产品中云母和钴的使用情况。2019年开始，恩智浦产品不使用云母，只使用少量钴。我们正绘制钴供应链图，以确定是否存在人权问题。